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| 1、是否識別并分析了影響組織管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)（企業(yè)文化、技術(shù)）和外（法律法規(guī)、市場環(huán)境）部因素2、是否形成內(nèi)外部環(huán)境分析報告或會議記錄？ | 查閱《組織環(huán)境分析報告》、管理層會議紀(jì)要 |
| 1、是否識別了與管理體系相關(guān)的相關(guān)方2、是否明確了這些相關(guān)方在具體體系方面的要求3、是否建立了相關(guān)方清單或需求清單并定期更新 | 查相關(guān)方需求的證據(jù)，比如相關(guān)方清單和需求識別表等詢問如何獲取并響應(yīng)客戶投訴或環(huán)保部門要求等 |
| 1、是否明確管理體系覆蓋的產(chǎn)品、服務(wù)和場所范圍，并形成文件2、如果有標(biāo)準(zhǔn)不適用，是否有合理說明3、范圍界定是否考慮了4.1和4.2的分析結(jié)果 | |
| 2、是否通過培訓(xùn)會議等方式在全體員工中傳達(dá) | 查看培訓(xùn)記錄、宣傳手冊、現(xiàn)場提問等 |
| 5.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限 | 1、是否明確各部門、崗位在管理體系中的職責(zé)和權(quán)限 | |
| 6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施 | 1、是否識別了影響管理體系實現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險與機遇 | 查《風(fēng)險與機遇評估表》《風(fēng)險應(yīng)對計劃》；檢查措施實施記錄 |
| 1、是否設(shè)定了具體、可測量的目標(biāo)2、是否制定實現(xiàn)目標(biāo)的方案，明確責(zé)任、資源、時間表？3、目標(biāo)是否定期監(jiān)測和評審？ | 查閱《年度目標(biāo)分解表》檢查目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計等 |
| 2、是否對人員進(jìn)行了培訓(xùn)或采取其他措施（如招聘、委派）以滿足能力？ | 抽查關(guān)鍵崗位員工培訓(xùn)檔案、資格證書等 |
| 1、是否建立了內(nèi)部溝通機制（如例會、郵件、公告）？2、是否就體系的相關(guān)問題（如質(zhì)量、重要環(huán)境因素）與外部相關(guān)方（如供應(yīng)商、監(jiān)管部門）進(jìn)行溝通？ | 查會議紀(jì)要或聯(lián)絡(luò)記錄，也可溝通 |
| 1、是否對管理體系文件（如手冊、程序）和記錄進(jìn)行了有效控制？ 2、文件是否經(jīng)過審批？作廢文件是否及時回收？ 3、記錄是否清晰、可追溯、按規(guī)定期限保存？ | 查，文件發(fā)放記錄、作廢文件處理情況、報告等重要文件保存情況 |
| 1、是否制定了年度內(nèi)審計劃？是否覆蓋所有部門和標(biāo)準(zhǔn)條款？ 2、內(nèi)審員是否具備能力且獨立于被審核部門？ 3、對發(fā)現(xiàn)的不符合項是否采取了糾正措施并驗證效果？ | 查內(nèi)審計劃、內(nèi)審報告、不符合項整改報告等 |
| 1、是否按規(guī)定周期（如每年一次）進(jìn)行管理評審？ 2、評審輸入是否包括：內(nèi)審結(jié)果、目標(biāo)達(dá)成情況、客戶反饋、合規(guī)性評價？ 3、評審輸出是否包括改進(jìn)決策、資源需求等？是否跟蹤落實？ | |
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